Aangezien sponsors van pensioenplannen steeds meer onder toezicht staan van de toezichthouder vanwege hun fiduciaire verantwoordelijkheden bij het beheren van fondsbeleggingen, spelen investeringscomités een meer prominente rol in het besluitvormingsproces…Lees verderInvesteringscommissies: plichten en verantwoordelijkheden
Het is geen verrassing dat je vrienden misschien willen dat je een paar dollar voor ze spaart. Als u het heeft over uw investeringsstrategieën – en tekenen van succes vertoont…Lees verderMoet u het geld van uw vrienden beheren?
Wat is beleggingsadvies? Beleggingsadvies is elke aanbeveling of begeleiding die een belegger tracht op te leiden, te informeren of te begeleiden met betrekking tot een bepaald beleggingsproduct of serie van…Lees verderBeleggingsadvies
Wat betekent de registratiebewaarder van de beleggingsadviseur? De Investment Adviser Registration Depository (IARD) is een elektronisch systeem waarmee beleggingsadviseurs zichzelf registreren en de vereiste rapporten en openbaarmakingen indienen bij de…Lees verderInvesteringsadviseur registratiebewaarder (IARD)
De groei in de financiële planningsindustrie van de afgelopen decennia heeft geleid tot de oprichting van verschillende professionele verenigingen die zich inzetten voor het behartigen van de belangen van adviseurs…Lees verderInleiding tot financiële planningsorganisaties
Indexfondsen versus doeldatumfondsen: een overzicht Kiezen tussen indexfondsen en doeldatumfondsen in een 401 (k) is een veel voorkomend dilemma. De belangrijkste factoren bij het maken van deze keuze zijn hoeveel…Lees verderIndexfondsen versus doeldatumfondsen: wat is het verschil?
Geregistreerde vertegenwoordigers met een Serie 6- of 7-licentie zijn wettelijk verplicht om zich te registreren bij een makelaar-dealer om effecten aan het publiek te verkopen. Deze clearingbedrijven positioneren zichzelf over…Lees verderFeiten over onafhankelijke makelaar-dealers
Risico en rendement zijn twee fundamentele factoren waarmee rekening moet worden gehouden bij het analyseren van een portefeuille of belegging. Alle investeerders willen het hoogst mogelijke rendement halen uit hun…Lees verderHet belang van de risicobeoordeling van een klant
Of u nu een financieel adviseur bent met een lange klantenkring of een beginneling die uw boek wil samenstellen, heeft u er ooit over nagedacht om u te concentreren op…Lees verderVind uw nichemarkt