SEC-formulier 424B1
Wat is SEC-formulier 424B1?
SEC-formulier 424B1 is een formulier dat een bedrijf moet indienen om aanvullende informatie te verstrekken die niet was opgenomen in de oorspronkelijke prospectusaanvraag bij registratie. Bedrijven zijn verplicht om prospectusformulier 424B1 in te dienen in overeenstemming met SEC Rule 424 (b) (1) volgens de Securities Exchange Act van 1933.
Belangrijkste leerpunten
- SEC-formulier 424B1 is een aanvraag die aanvullende informatie geeft aan een initieel prospectus, in overeenstemming met SEC-regel 424 (b) (1) volgens de Securities Exchange Act van 1933.
- Formulier 424B1 biedt verschillende soorten informatie, waaronder hoe het bedrijf van plan is de opbrengsten van het aanbod te gebruiken.
- Het formulier zal ook actuele financiële informatie bevatten die zou verschijnen in het 10-K jaarverslag van een bedrijf.
SEC-formulier 424B begrijpen 1
Een prospectus is een formeel document dat vereist is door en is ingediend bij de Securities and Exchange Commission (SEC) en dat details geeft over een beleggingsaanbod aan het publiek. Er wordt een prospectus ingediend voor nieuwe of secundaire aanbiedingen van aandelen en obligaties die zijn uitgegeven door een bedrijf. Het document kan beleggers helpen beter geïnformeerde investeringsbeslissingen te nemen, omdat het een groot aantal relevante informatie over de investeringszekerheid bevat.
SEC-formulier 424B1 wordt ingediend overeenkomstig SEC-regel 424 (b) (1) met betrekking tot het aantal en het type prospectussen dat moet worden ingediend wanneer een bedrijf een openbare aanbieding uitgeeft. Zoals voorgeschreven in Regel 424 (b), moet een bedrijf dat een openbare aanbieding uitgeeft, tien exemplaren van de relevante prospectussen indienen bij de SEC. Het prospectus van formulier 424B1 bevat de volgende informatie:
- Het aantal en soort aandelen dat een bedrijf aan het publiek aanbiedt
- Of die effecten worden verkocht door het bedrijf of door aandeelhouders
- Of en hoeveel het bedrijf profiteert van de verkoop van aandelen door aandeelhouders
- Hoe het bedrijf van plan is de opbrengst van het aanbod te gebruiken
- Het aandelensymbool van het bedrijf
- De laatst gerapporteerde prijs van de effecten op de open markt
- Informatie over risicofactoren die betrokken zijn bij de aankoop van de aangeboden effecten
- Het plan van het bedrijf om de effecten in het aanbod te verdelen
- Een beschrijving van de effecten in kwestie
Andere Overwegingen
De Securities Exchange Act van 1933 is in het leven geroepen om beleggers te helpen weloverwogen beslissingen te nemen door emittenten van effecten te verplichten hun registratieverklaringen (inclusief financiële en materiële informatie) in te vullen en in te dienen bij de SEC voordat ze een uitgifte beschikbaar maken voor aankoop door het publiek. Vaak zijn registratieverklaringen die vereist zijn onder de wet van 1933 ook geregistreerde verklaringen onder de Investment Company Act van 1940.
Het formulier 424B1 zal investeerders ook verwijzen naar waar ze meer informatie over het bedrijf en zijn financiën kunnen vinden en kan door verwijzing andere documenten van het bedrijf opnemen, inclusief wijzigingen in het formulier 424B1 die zijn gemaakt na de datum van publicatie en vóór de datum. van beëindiging van het daarin beschreven aanbod.
Formulier 424B1 bevat het meest recente jaarverslag van het bedrijf op formulier 10-K en registratieverklaringen voor het betreffende aanbod. Bovendien zal formulier 424B1 informatie bevatten over de experts die het prospectus hebben opgesteld en wellicht andere gerelateerde deponeringen.