Reeks 30
Wat is de serie 30?
Het Series 30-examen, ook wel bekend als het NFA Branch Managers Examination, is een financieel examen voor professionals die filiaalmanagers willen worden voor National Futures Association (NFA) en wordt beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Belangrijkste leerpunten
- De Series 30 is een financieel onderzoek onder toezicht van de NFA en FINRA.
- Het is ontworpen om managers van filialen op te leiden in de handel in commodity-futures.
- Hoewel de Series 30 veel vakgebieden bestrijkt, legt het speciale nadruk op complianceverantwoordelijkheden en professionele ethiek.
Hoe de Series 30 werkt
Bijkantoorfunctionarissen zijn verantwoordelijk voor de algemene werkzaamheden van een bijkantoor. In de financiële dienstverlening hebben filiaalmanagers een breed scala aan verantwoordelijkheden, waaronder algemeen toezicht op werknemers, het afhandelen van klachten en escalaties van klanten en het zorgen voor naleving van relevante wet- en regelgeving.
Het Series 30-examen is bedoeld om kandidaten voor te bereiden op het op zich nemen van de rol van filiaalmanager van een handelsfirma voor grondstoffenfutures die is geregistreerd bij de NFA. Naast de algemene vaardigheden die van alle filiaalmanagers worden vereist, moeten degenen die in de handel in grondstoffenfutures werken, aanvullende kennis en ervaring hebben met de unieke producten, risico’s en uitdagingen van die sector.
Om kandidaten voor deze functie voor te bereiden, behandelt de Series 30 een verscheidenheid aan belangrijke onderwerpen, waaronder klantaccounts, beursregels en -voorschriften, regels en voorschriften voor commodity pool operator (CPO) en commodity trading advisor (CTA), discretionaire regels, reclame en beheer verantwoordelijkheden. Het examen bestaat uit 50 meerkeuzevragen, waarbij succesvolle kandidaten doorgaans ongeveer twee weken nodig hebben om zich voor te bereiden.
Belangrijk
Volgens de NFA moeten een persoon die filiaalmanager is en een geassocieerde persoon de Series 30 behalen binnen de twee jaar voorafgaand aan hun aanvraag. In sommige gevallen kunnen echter uitzonderingen worden toegestaan, bijvoorbeeld wanneer hun werkgever kan aantonen dat hij gekwalificeerd is om als filiaalmanager op te treden volgens de FINRA-voorschriften.
Voorbeeld uit de echte wereld van de Series 30
Kandidaten krijgen een uur de tijd om het Series 30-examen te voltooien, met een score van 70% of hoger die nodig is om te slagen. Het examen behandelt verschillende onderwerpen met betrekking tot grondstoffenfuturesproducten, de structuur van de futures-handelssector, toepasselijke wet- en regelgeving en beroepsethiek.
Het Series 30-examen legt veel nadruk op de complianceverantwoordelijkheden van de officemanager. Daartoe zijn examen bevat een aantal vragen over compliance gerelateerde onderwerpen zoals de juiste recordkeeping procedures, document toelichtingsvereisten, de protocollen voor het accepteren en omgaan met gelden van cliënten, de richtlijnen voor reclame Futures Trading diensten, en methoden voor het opsporen en bestrijden van het witwassen van geld en andere soorten fraude.