Serie 86/87 examens
Wat zijn de examens uit de 86/87-serie?
De Series 86/87 examens zijn tests die de competentie van financiële onderzoeksanalisten op instapniveau bepalen. Beide examens worden afgenomen en vereist door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) voordat professionals de aanwijzing als onderzoeksanalist kunnen ontvangen. Eenmaal verkregen, kunnen individuen diepgaande rapporten produceren die beleggers gebruiken bij het nemen van hun investeringsbeslissingen.
Kandidaten moeten ook broker-dealers.
Belangrijkste leerpunten
- De Series 86/87 examens zijn een vereiste voor iedereen die onderzoeksanalist wil worden.
- De examens worden afgenomen door FINRA.
- Serie 86 test het begrip van financiële statistieken, methoden voor het modelleren van inkomsten en de dynamiek van de industrie.
- Serie 87 test kennis van ethiek en best practices voor de industrie.
Inzicht in de serie 86/87 examens
Regelgeving in de financiële sectorzorgt ervoor dat investeerders en andere marktdeelnemers toegang hebben tot een eerlijke markt. Professionals zijn gebonden aan ethiek en normen die ervoor zorgen dat ze de belangen van hun klanten voor ogen hebben in plaats van het financiële gewin van hun bedrijf of zichzelf. Daarom is het belangrijk dat ze de juiste stappen nemen om gecertificeerd te worden in hun vakgebied.
De Series 86/87 examens zijn vereisten voor professionals die onderzoeksanalist willen worden. Ze stellen tijdig rapporten op over potentiële investeringsmogelijkheden die worden verspreid onder verkooppersoneel, institutionele beleggers en andere klanten van makelaars / dealers. Deze rapporten worden door beleggers gebruikt bij het nemen van hun investeringsbeslissingen. Degenen die slagen voor Series 86/87 mogen schriftelijke of elektronische communicatie voorbereiden waarin aandelen, bedrijven en industriesectoren worden geanalyseerd.
Ook wel het Research Analyst-examen genoemd, moeten testpersonen een grondige kennis hebben van analysemethoden van het bedrijf en de industrie, samen met managementstudie. Kandidaten moeten ook de brede parameters van vraag en aanbod voor een bepaalde industrie of sector begrijpen. Kandidaten moeten inzicht hebben in financiële statistieken, methoden voor het modelleren van inkomsten en de dynamiek in de sector die ten grondslag liggen aan nuttige en nauwkeurige financiële rapporten.
Iedereen die een analyse van aandeleneffecten opstelt die als basis voor een investeringsbeslissing kunnen worden gebruikt, moet zich registreren als onderzoeksanalist.
Speciale overwegingen
De test is eigenlijk twee examens in één:
- Serie 86 (deel I): dit examen bestaat uit 100 meerkeuzevragen en 10 pretestvragen, waarmee iemands kennis van het vakgebied wordt getest. Kandidaten hebben vier en een half uur om Series 86 te voltooien. Om te slagen is een score van 73% of hoger vereist.
- Serie 87 sectie (Deel II): Deze sectie test regelgevend beheer en best practices voor het beroep. Het bevat 50 vragen en vijf pretestvragen, allemaal gericht op regels en ethiek. Kandidaten krijgen één uur en 45 minuten om de serie 87 te voltooien. Om te slagen is een score van 74% of hoger vereist.
De analyse-gerichte Serie 86 bevat de volgende onderdelen:
- Functie 1: Informatie en gegevensverzameling
- Functie 2: analyse, modellering en waardering
De serie 87, gericht op regelgeving en best practices, bevat de volgende onderdelen:
- Functie 3: Opstellen van onderzoeksrapporten
- Functie 4: Verspreiding van informatie