Wat zijn mijn opties als ik niet slaag voor mijn Series 63-examen?
Volgens de North American Securities Administrators Association (NASAA) kan een persoon het Series 63, 65 of 66-examen een onbeperkt aantal keren opnieuw afleggen, zolang aan de toepasselijke wachttijdvereisten is voldaan.
Nadat een persoon de eerste keer niet geslaagd is voor een examen, moet er minimaal 30 dagen gewacht worden voordat de tweede afname van dat examen kan worden ingepland. Na een tweede mislukte poging is er nog een wachttijd van minimaal 30 dagen. Als een examen drie keer of vaker is mislukt, is er een wachttijd van ten minste 180 dagen voor het plannen van elke volgende herkansing van de test.
Slechts zelden wordt afstand gedaan van de wachttijd van 180 dagen. Zoals vermeld op de website van NASAA, is de reden hiervoor dat de testvragen willekeurig worden geselecteerd uit een bestaande vragenbank, en als een test vaak genoeg wordt afgelegd, komen dezelfde vragen terug. Het examen wordt dan een test van onthouden in plaats van competentie.
De wachttijden zijn echter exclusief voor elk van de NASAA-examens. Dit betekent dat als een persoon niet slaagt voor het Series 63-examen, formeel bekend als het Unified Securities State Law Examination, er geen wachttijd is voor het afleggen van de Series 65-test (NASAA Investment Law Examination) of de Series 66-test (NASAA Uniform Combined State Rechtsexamen).
De meeste staten, maar niet alle, vereisen dat een persoon slaagt voor het Series 63-examen om een erkende effectenagent te worden. De vereisten om agent te worden, verschillen echter per staat.
De wachttijden voor de Series 63, 65 en 66 examens komen overeen met de wachttijden voor examens die rechtstreeks worden gesponsord door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) voor de loopbaanontwikkeling van financiële professionals.
FINRA beheert de Series 63, 65 en 66 examens namens NASAA.
FINRA is een regelgevend orgaan dat is opgericht na de fusie van de National Association of Securities Dealers met het regelgevend comité van de New York Stock Exchange. FINRA is verantwoordelijk voor het besturen van zaken tussen makelaars, dealers en investeerders.