Boiler Room
Wat is een Boiler Room?
Een boiler room is een plaats of operatie – meestal een callcenter – waar verkopers onder hoge druk lijsten van potentiële investeerders (‘sucker lists’) bellen om speculatieve, soms frauduleuze effecten te verkopen. Sucker-lijsten identificeren slachtoffers van eerdere oplichting. De term stookruimte verwijst naar een vroege praktijk van het uitvoeren van dergelijke operaties in de kelder of stookruimte van een gebouw en wordt zo genoemd vanwege verkoop onder hoge druk.
Inzicht in een Boiler Room
Een makelaar die boiler-room-tactieken gebruikt, geeft klanten alleen positieve informatie over de voorraad en ontmoedigt hen om extern onderzoek te doen. Verkopers van ketelruimten gebruiken doorgaans termen als “het is een ding zeker” of “dergelijke kansen gebeuren maar één keer in je leven”.
Stookruimtemethoden, zo niet illegaal, zijn duidelijk in strijd met de regels van eerlijke praktijk van de National Association of Securities Dealers (NASD). De North American Securities Administrators Association schat dat beleggers gezamenlijk miljarden dollars per jaar verliezen door investeringsfraude.
Belangrijkste leerpunten
- Een boiler room is een regeling waarbij verkopers onder hoge druk verkooptactieken toepassen om investeerders te overtuigen om effecten te kopen, waaronder speculatieve en frauduleuze effecten.
- De meeste verkopers van boiler room nemen contact op met potentiële investeerders via ongevraagde telefoontjes.
- Enkele opmerkelijke tactieken zijn onder meer het doen van claims die niet gemakkelijk kunnen worden geverifieerd door de investeerder, het eisen van onmiddellijke betaling of het uiten van dreigementen voor niet-naleving.
Hoe ketelruimten werken
Volgens de Securities and Exchange Commission (SEC) bereiken de mensen die betrokken zijn bij een boiler room-plan investeerders via ongevraagde telefoontjes naar mensen met wie de verkoper geen eerder contact heeft gehad. Deze tactiek positioneert de prospect om geen referentiekader of geschiedenis te hebben om de claims van de beller te meten. Hoewel dit betekent dat de potentiële klant geen reden heeft om de beller te vertrouwen, betekent dit ook dat ze geen achtergrondinformatie hebben om hun beweringen te weerleggen.
De SEC adviseert investeerders om de achtergronden van investeringsverkopers te onderzoeken en stelt hun website Investor.gov ter beschikking als hulpmiddel om de geregistreerde status van deze professionals te verifiëren.
Een deel van de benadering van verkoop onder druk kan bestaan uit het doen van beweringen over de investeringsmogelijkheid die het doel niet alleen kan verifiëren. De verkoper kan aandringen op onmiddellijke betaling door de potentiële klant. Ze kunnen ook een vijandige houding aannemen en het vooruitzicht bedreigen om in actie te komen. Beloften van hoge rendementen en geen risico kunnen ook worden gebruikt om potentiële investeerders onder druk te zetten.
Boilerroom-tactieken worden soms gebruikt om investeerders te overtuigen te veel geld te besteden aan de aankoop van effecten die feitelijk van lagere waarde zijn. De effecten kunnen in feite waardeloos of niet-bestaand zijn, en de fondsen die worden opgehaald, zijn uitsluitend bedoeld voor de verrijking van de individuen achter de operatie. Een verscheidenheid aan frauduleuze oplichting kan worden uitgevoerd via ketelruimschema’s. Dit kan onder meer binaire optiefraude, voorschotfraude en microcap-fraude omvatten.
Deze regelingen zijn niet langer beperkt tot kelders en ketelruimen; ze kunnen op verschillende locaties worden onderhouden, zoals kantoren of privéwoningen. Verkopers in ketelruimten kunnen ook op andere manieren dan telefoontjes naar potentiële klanten werven. Elektronische berichten, zoals e-mail, sms-berichten en sociale media, kunnen worden gebruikt om contact met de prospect te leggen.