Veelvoorkomende interviewvragen voor nalevingsfunctionarissen
Een compliance officer zorgt ervoor dat een instelling voldoet aan alle toepasselijke wet- en regelgeving en intern beleid. Het veld breidt zich uit, met een groeiende vraag naar compliance officers in een breed scala van publieke en private industrieën vanwege de toenemende wirwar van wet- en regelgeving. Het Bureau of Labor Statistics (BLS) voorspelt een banengroei van 6%tussen 2018 en 2028.
Hieronder volgen enkele veelgestelde vragen en voorgestelde antwoorden om u te helpen door een sollicitatiegesprek voor een functie voor compliance officer te komen.
Belangrijkste leerpunten
- Een compliance officer zorgt ervoor dat een bedrijf alle wetten, voorschriften en regels naleeft die betrekking hebben op zijn branche.
- Sollicitanten moeten op zijn minst een bachelordiploma hebben en werkervaring in een gerelateerd vakgebied, zo niet nalevingsspecifieke certificeringen.
- Werknemers die op zoek zijn naar een functie als compliance officer, zullen dezelfde vraag moeten beantwoorden als elke sollicitant: namelijk ‘waarom zouden we u aannemen?’
- Ze zullen ook branchespecifieke kwesties moeten aanpakken, zoals ‘wat zou u doen als een werknemer de gedragscode van het bedrijf overtreedt?’
‘Vertel eens over uw ervaring als compliance officer?’
Wees voorbereid om uw eerdere compliance-ervaring te bespreken. Als je geen eerdere ervaring hebt als compliance officer, misschien omdat je van baan wisselt, bespreek dan overdraagbare vaardigheden. Keith Darcy, uitvoerend directeur van de Ethics & Compliance Officers Association, zegt: “De belangrijkste vaardigheden zijn onder meer leiderschap, schrijven, spreken in het openbaar, ethische besluitvorming, communicatie en training en instructieontwerp.” Hij voegt eraan toe: “Ze moeten ook over een hoge mate van moed en integriteit beschikken vanwege de vertrouwelijke aard van het werk.”
“Wat weet je over ons?”
Dit is een algemene vraag die aan elke aanvrager kan worden gesteld, ongeacht de branche. Wees voorbereid om het goed te beantwoorden. Neem als eerste stap de tijd om onderzoek te doen bij het bedrijf waar u een sollicitatiegesprek voert. Mis deze kans niet om een goede indruk te maken door te laten zien hoe goed u op de hoogte bent van de activiteiten van het bedrijf.
“Hoe zou u omgaan met een situatie waarin u hoorde dat een werknemer de gedragscode van het bedrijf heeft overtreden?”
Dit is een ethische vraag en de werkgever wil weten dat u de ethische codes van het bedrijf respecteert en dat u indien nodig behoorlijk streng kunt zijn. Beantwoord deze vraag door de werkgever te laten weten dat u bereid bent een werknemer te ontslaan die de gedragscode van het bedrijf overtreedt, afhankelijk van de ernst van de overtreding, en, indien van toepassing, bereid bent tot strafrechtelijke vervolging.
“Hoe zou u omgaan met medewerkers die schendingen van het nalevingsbeleid of andere wet- of regelgeving melden?”
Klokkenluiderswetten beschermen een werknemer die schendingen van verschillende wetten door andere werknemers meldt tegen vergelding. Deze vraag is bedoeld om uw kennis en bewustzijn van federale en nationale statuten met betrekking tot deze kwestie te testen.
“Wat is een effectief nalevingsprogramma?”
Op grond van de Compliance-aanbevelingen van de United States Sentencing Commission (§8B2.1 [5] [C] van de United States Sentencing Commission Guidelines) betekent een effectief nalevingsprogramma dat een organisatie passende maatregelen heeft genomen om ervoor te zorgen dat wetten, regels en voorschriften worden nageleefd. en ethisch gedrag onder medewerkers wordt bevorderd. Deze vraag test uw kennis van de vereisten van de wet die van toepassing is op effectieve nalevingsprogramma’s.
Volgens het Bureau of Labor Statistics verdiende de laagste 10% van de officieren in 2019 gemiddeld $ 38.920, terwijl de hoogste 90% $ 109.950 verdiende.
‘Heb je professionele nalevingscertificaten? Ben je van plan om er een te halen?’
De werkgever probeert te beoordelen of je een carrière als compliance officer serieus neemt. Compliance is een vakgebied dat veel mensen aantrekt die van loopbaan willen veranderen en het is een aantrekkelijk vakgebied voor advocaten. Het verkrijgen van conformiteitsaanduidingen en certificeringen laat de werkgever zien hoe toegewijd u bent in een beroep als compliance officer.
“Hoe zou u omgaan met een verzoek van een senior executive om de gedragscode van een bedrijf te schenden?”
Deze vraag is een poging om te beoordelen of u zich op uw gemak voelt bij het omgaan met medewerkers op hoger niveau. Als compliance officer moet u de raden van bestuur en senior executives, inclusief de CEO, ervan overtuigen dat een effectief complianceprogramma een prioriteit is. U moet ervoor zorgen dat alle werknemers, ongeacht hun rang, worden geïnformeerd over de risico’s voor de organisatie van het niet naleven van wetten, regels en voorschriften.
$ 72.850
Het gemiddelde jaarloon voor compliance officers in 2018, wat neerkomt op een uurtarief van $ 35, volgens het laatste rapport van het Bureau of Labor Statistics.
‘Waarom zouden we je aannemen?’
Dit is uw kans om uzelf te verkopen. Wees duidelijk over hoe uw vaardigheden, opleiding en ervaring overeenkomen met de vereisten van de baan. Het is vaak het beste om specifieke vaardigheden te ondersteunen met voorbeelden uit de praktijk. Denk eraan om een paar inzichtelijke en doordachte vragen voor te bereiden om aan de interviewer te stellen. Vragen kunnen gaan over de baan, het bedrijf of het team waarmee je zou werken als je wordt aangenomen.