Hoofd handelaar
Wat is een hoofdhandelaar?
Een hoofdhandelaar is de manager van een handelsbedrijf, verantwoordelijk voor de posities, het risico en uiteindelijk de winstgevendheid van dat bedrijf. In een geregistreerde effectenfirma houdt de hoofdhandelaar toezicht op alle handelaren en ander personeel binnen hun bevoegdheid en kan hij ook zelf handelen. Met name is de hoofdhandelaar belast met het verzekeren van de regelgevende en interne naleving voor elke werknemer die deel uitmaakt van de handelsactiviteit (dus niet alleen handelaren). Een hoofdhandelaar kan ook een “hoofd van de handel” worden genoemd.
Belangrijkste leerpunten
- Een hoofdhandelaar is de manager van een handelsbedrijf, verantwoordelijk voor de posities, het risico en uiteindelijk de winstgevendheid van dat bedrijf.
- Een hoofdtrader kan rapporteren aan een chief investment officer of portefeuillemanager en zal een sleutelrol spelen bij het vervullen en uitvoeren van individuele handelsverzoeken.
- Een hoofdhandelaar behoort tot de meest deskundige personen bij een bedrijf te behoren met betrekking tot de markten en handelsarchitectuur / -omgeving.
Een hoofdtrader begrijpen
Elke hoofdhandelaar in een effectenoperatie met toezichthoudende en / of goedkeuringsverantwoordelijkheden moet een geregistreerde principaal zijn, wat betekent dat hij in het bezit moet zijn van alle basiseffectenlicenties en een van de volgende certificeringen moet bezitten:
- Serie 4 : hoofdexamen geregistreerde opties (OP)
- Series 9 en 10: General Securities Sales Supervisor Examination
- Serie 23: General Securities Principal Exam – Sales Supervisor (GP)
- Serie 24: Algemeen Securities Principal Exam (GP)
- Serie 51: Gemeentefonds Securities Limited Principal Examination
- Serie 53 : Gemeentelijk Securities Principal Examination (MP)
De exacte vereiste examens zijn afhankelijk van de verantwoordelijkheden van de hoofdhandelaar. In kleinere bedrijven zijn er misschien maar een of twee hoofdhandelaren, maar in grote bedrijven kunnen er veel hoofdhandelaren zijn, die elk de leiding hebben over een specifieke markt. De hoofdhandelaar voor gemeentelijke effecten zou bijvoorbeeld minimaal een Serie 53-vergunning hebben. Er zijn verschillende licenties van toepassing voor futures- en commodity-handelsactiviteiten. Een geregistreerde optiehoofdpersoon heeft bijvoorbeeld een Serie 4-licentie.
Hoofd handelaar vacaturetekst
In veel omgevingen, zoals vermogensbeheermaatschappijen of geldbeheerders, kan een hoofdhandelaar rapporteren aan een chief investment officer en een chief operating officer en zal hij een sleutelrol spelen bij het vervullen en uitvoeren van individuele handelsverzoeken. Head traders kunnen ook verantwoordelijk zijn voor het aangaan en onderhouden van relaties met externe makelaars en bewaarders. Een hoofdhandelaar behoort tot de meest deskundige personen bij een bedrijf te behoren met betrekking tot de markten en de handelsarchitectuur / -omgeving. Enkele specifieke taken van een hoofdtrader kunnen zijn:
- Beheer van transacties vanaf het begin tot de analyse na de transactie, inclusief het opbouwen van transacties, analyse vóór de transactie, uitvoering en afwikkeling.
- Zorgen voor naleving van de voorschriften en ervoor zorgen dat het beleid voor optimale uitvoering wordt nageleefd.
- Ontwerp van handelsarchitectuur, handelsbeleid en -procedures, evenals evaluatie van makelaars en het bijhouden van handelsgegevens.
- Assisteren van portefeuillemanagers bij het in evenwicht brengen en toewijzen van activa.