Hoe lang is een Series 63-examen geldig als ik niet langer geregistreerd ben?
Het Series 63 examen, ook bekend als het Uniform Securities State Law Examination, is de staatstest voor vertegenwoordigers van makelaars en dealers. Het examen wordtafgenomendoor het North American Securities Administrators Association (NASAA) -examen en wordt beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Inzicht in het Series 63-examen
Doorgaans doet elke persoon die geïnteresseerd is in het afleggen van het Series 63-examen dit via zijn werkgever. De werkgever moet een bij FINRA aangesloten firma zijn en de intentie tonen voor het individu om het examen af te leggen.
Ditzelfde proces is ook van toepassing op de Series 65- en Series 66-examens die worden afgenomen door FINRA. Personen die momenteel werkloos zijn, in transitie zijn, niet werken bij een FINRA-lidfirma, of niet zijn geassocieerd met een bedrijf dat FINRA’s Web CRD-systeem gebruikt, kunnen ook registratie aanvragen op de FINRA-website eneen inschrijvingsvenster openen om zich aan te melden.
Hoe lang is een Series 63-examenscore geldig?
De meeste staten accepteren een passerend Series 63-resultaat dat jonger is dan twee jaar. Na twee jaar is het accepteren van de score aan het beleid van elke specifieke staat en is niet gegarandeerd. Zolang een geregistreerd persoon in dienst blijft bij het bedrijf dat de eerste examenregistratie heeft gesponsord, blijft het Series 63-resultaat geldig. Als die persoon wordt beëindigd of het bedrijf verlaat, eindigt de Series 63-staatsregistratie ook.
De persoon heeft dan twee jaar om een vergunning te krijgen of opnieuw te registreren door een andere werkgever te zoeken die dezelfde examenscore gebruikt, voordat de examenscore verloopt. Merk op dat als een kandidaat naar een andere staat verhuist, de vereisten rond de Series 63-vereiste ook kunnen veranderen. Hoewel de meeste staten de Series 63 (naast een licentie van Series 6 of 7) vereisen om effecten te verkopen, is het behalen van het examen niet verplicht in Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, het District of Columbia en Puerto Rico.
Wanneer geregistreerde personen het sponsorbedrijf verlaten, dient het sponsorbedrijf doorgaans een U5-formulier in om de registratie van die werknemer te beëindigen. De nieuwe werkgever moet dan een U4-formulier indienen om de inschrijving voor de aanvrager te vernieuwen. Sommige werknemers zijn door de staat niet verplicht om zich te laten registreren, maar doen dit op verzoek van een werkgever.
Speciale overwegingen
Staatsregelgevers kunnen ook besluiten om onder bepaalde omstandigheden een ontheffing aan te bieden wanneer de registratie verloopt. Gewoonlijk worden ontheffingen aangeboden aan werknemers die in de financiële dienstverlening blijven werken, maar in een andere functie waarvoor doorgaans geen staatsregistratie vereist is. Meer informatie over vrijstellingen kan worden verkregen door contact op te nemen met de nationale toezichthouders. NASAA houdt een lijst bij van nationale toezichthouders en verstrekt hun contactgegevens.
Het is ook belangrijk op te merken dat sommige werkgevers registratie vereisen boven de minimale staatsvereisten. Individuele staten verschillen ook over welke financiële carrières nodig zijn om registraties en licenties te verkrijgen. Het aannemen van effectenorders is bijvoorbeeld voldoende om in sommige staten te registreren. Examenkandidaten moeten contact opnemen met hun werkgevers en nationale toezichthouders om staatsspecifiek beleid te vinden dat van toepassing is op de financiële professionele carrières die hen interesseren.