North American Securities Administrators Association (NASAA)

Wat is de North American Securities Administrators Association (NASAA)?

De North American Securities Administrators Association (NASAA) is een organisatie van effectenregelgevers met als doel beleggers tegen fraude te beschermen. Opgericht in 1919 in de Amerikaanse staat Kansas, werkt het lidmaatschap van meer dan 60 effectenbeheerders uit heel Noord-Amerika om klanten te beschermen van beleggingsadvies of effecten als onderdeel van een complementair regelgevend systeem dat werkt op federaal, staats- / provinciaal en sectorniveau.

Inzicht in de North American Securities Administrators Association

NASAA probeert investeerders te helpen fraude te identificeren en te voorkomendoor het publiek voor te lichten, schendingen van staats- en provinciale wetgeving te onderzoeken en handhavingsmaatregelen in te dienen. Het lidmaatschap bestaat uit toezichthouders die kunnen worden benoemd, aangenomen voor carrièregerichte functies of onder de jurisdictie vallen van de procureurs-generaal van hun land. Deze toezichthouders zijn verantwoordelijk voor het verlenen van licenties aan effectenbedrijven en investeringsprofessionals, zoals broker-dealers en investeringsadviseurs, voor het registreren van bepaalde effectenaanbiedingen, het beoordelen van financiële aanbiedingen van kleine bedrijven, het controleren van verkooppraktijken en archivering van filialen, het promoten van beleggerseducatie, en vooral, handhaving van staatswetten op het gebied van effecten.

Naast het beschermen van investeerders, kunnen sommige nationale toezichthouders kleine bedrijven helpen geld in te zamelen en te blijven voldoen aan de effectenwetten. Sommige toezichthouders werken mogelijk op een afdeling die ook verzekeringen of het bankwezen regelt.

Het lidmaatschap van NASAA bestaat uit effectenregelgevers uit alle 50 Amerikaanse staten, het District of Columbia, Puerto Rico, de Amerikaanse Maagdeneilanden, Canada en Mexico.  NASAA De website biedt een verscheidenheid aan beleggers en professionele middelen, met inbegrip van een fraude centrum dat de lijsten top investeerder vallen, een fraudebewustzijn quiz, fraude rode vlaggen, hoe u contact opnemen met een lokale effecten regulator, en hoe u een makelaar of beleggingsadviseur te onderzoeken.

Speciale overwegingen

NASAA-leden werken binnen de overheid om investeerders te beschermen en de integriteit van de effectenindustrie te waarborgen op de volgende manieren:

• Licentieverlenende effectenmakelaars, investeringsadviseurs (bedrijven die minder dan $ 100 miljoen aan activa beheren) en effectenbedrijven die zaken doen in de staat.
• Het registreren van bepaalde effecten die worden aangeboden aan investeerders in de staat.
• Onderzoek naar klachten van beleggers en mogelijke gevallen van beleggingsfraude
• Handhaving van staatswetten inzake effecten door boetes, straffen, restitutie aan investeerders, vervolging van witteboordencriminelen en het opleggen van wettelijk bindende gedragsmaatregelen om specifieke problemen op te lossen.
• Het onderzoeken van makelaars- en beleggingsadviseurs om te zorgen voor naleving van de effectenwetgeving en het bijhouden van nauwkeurige gegevens van klantenrekeningen.
• Bepaalde aanbiedingen herzien die niet zijn vrijgesteld van de staatswet.
• Investeerders voorlichten over hun rechten en de tools en kennis verstrekken die ze nodig hebben om weloverwogen financiële beslissingen te nemen.
• Pleiten voor de passage van sterke, verstandige en consistente wetten en voorschriften voor staatsobligaties.