SEC-formulier BDW-definitie
Wat is een SEC-formulier BDW?
HetDBW-formulier vandeSecurities and Exchange Commission (SEC) is een document dat moet worden ingevuld door alle effectenmakelaars -handelaars die hun status als geregistreerde makelaar willen beëindigen. De titel van het formulier is SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Intrekking.
Simpel gezegd, met dit formulier kunnen makelaars-handelaars hun winkel sluiten of stoppen met handelen in de hoedanigheid van makelaar-handelaar. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) machtigt het gebruik van formulier DBW. Broker-dealers – die effecten kopen en verkopen namens hun beleggende klanten – kunnen het document ook gebruiken om zich gedeeltelijk terug te trekken uit handelsactiviteiten. Een gedeeltelijke verwijdering beëindigt de registratie van een makelaar binnen specifieke rechtsgebieden en zelfregulerende organisaties (SRO). Een gedeeltelijke intrekking maakt echter geen einde aan de indieningsvereisten van het bedrijf bij de SEC en bij de overige SRO’s en rechtsgebieden.
Het doel van het formulier is om de SEC te helpen bepalen of het in het belang van het publiek is dat een makelaar-dealer zijn registratie intrekt.
Specifieke bepalingen van SEC-formulier BDW
Sectie 15 van de Securities Exchange Act van 1934 behandelt de bepalingen die van toepassing zijn op alle effectenmakelaars die zijn geregistreerd via de Securities and Exchange Commission. Het doel van het formulier is om de SEC te helpen bepalen of het in het belang van het publiek is dat een makelaar-dealer zijn registratie intrekt. De SEC en de National Association of Securities Dealers (NASD) bewaren alle informatie die wordt verstrekt via het indienen van BDW-formulieren. De informatie in de deponeringen is beschikbaar voor het publiek.
Broker-dealers kunnen het BDW-formulier elektronisch indienen bij de Central Registration Depository (CRD), die ook onder toezicht staat van FINRA. Sommige rechtsgebieden vereisen mogelijk ook een afzonderlijke indiening van een papieren exemplaar van het formulier en hebben aanvullende indieningsvereisten. Daarom dient de aanvrager contact op te nemen met de bevoegde autoriteiten voor specifieke indieningsvereisten, om er zeker van te zijn dat deze volledig in overeenstemming zijn.
Voorbeeld uit de echte wereld
Volgens FINRA, wanneer makelaar-dealers de registratie van hun bedrijf beëindigen met behulp van het Uniform Request for Broker-Dealer Intrekking, moeten ze rekening houden met de volgende punten:
- Alvorens Formulier BDW in te dienen, moeten makelaars-dealers Formulier BD aanpassen om eventuele onnauwkeurige of onvolledige informatie bij te werken.
- Broker-dealers kunnen online een passend wijzigingsformulier indienen via Web CRD.
- Houd er rekening mee dat sommige rechtsgebieden aanvullende indieningsvereisten kunnen hebben voor het intrekken van een registratie.
Verder moeten bedrijven ervoor zorgen dat ze contact opnemen met de juiste jurisdicties voor hun specifieke deponeringsvereisten. Een lijst met staten en rechtsgebieden is beschikbaar op de website van de North American Securities Administrators Association.