SEC-formulier FN

Wat is SEC-formulier FN?

SEC-formulier FN is een aanvraag die vereist is voor buitenlandse banken, verzekeraars, holdings en dochterondernemingen die openbare effecten willen aanbieden in de VS. Het formulier is volgens de Securities and Exchange Commission (SEC) een kennisgeving van de aanstelling van een agent voor service door bepaalde buitenlandse instellingen. 

Kortom, SEC-formulier FN is een vereiste van buitenlandse financiële dienstverleners als onderdeel van een effectenaanbod. Het maakt deel uit van de F-serie van SEC-deponeringen die van toepassing zijn op buitenlandse bedrijven die aanbiedingen doen in de Verenigde Staten. Vanaf 2002 moet SEC-formulier FN elektronisch worden ingediend. 

Hoe SEC-formulier FN werkt

SEC-formulier FN is formeler bekend als de “benoeming van een agent voor dienstverlening door buitenlandse banken en buitenlandse verzekeringsmaatschappijen en bepaalde van hun holdings en financiële dochterondernemingen die openbare aanbiedingen van effecten in de Verenigde Staten doen”.

Formulier FN kan ook bekend staan ​​als de “Benoeming van een agent voor dienstverlening door buitenlandse banken en buitenlandse verzekeringsmaatschappijen onder de Securities Act van 1933 “. Deze handeling – vaak aangeduid als de “waarheid in effecten” -wet – vereist dat deze registratieformulieren, die essentiële feiten bevatten, worden ingediend om belangrijke informatie vrij te geven bij registratie van de effecten van een bedrijf. Dit helpt de SEC om de doelstellingen van de wet te bereiken: voor beleggers om belangrijke informatie over aangeboden effecten te kunnen ontvangen en om fraude bij de verkoop van de aangeboden effecten te voorkomen.

SEC-formulier FN versus formulier FX

Als de buitenlandse emittent al een SEC Form FX heeft ingediend, is hij vrijgesteld van het indienen van dit formulier onder de Securities Act van 1933. Formulieren FN en FX worden beide gebruikt om een ​​Amerikaanse agent aan te wijzen voor het betuigen van proces. Emittenten hoeven ook geen formulier FN in te dienen als ze schuldbewijzen of preferente aandelen zonder stemrecht uitgeven.

SEC-formulier FN-vereisten en structuur

Volgens de SEC is formulier FN van toepassing op drie soorten bestanden:

1. Een buitenlandse emittent die een buitenlandse bank of buitenlandse verzekeringsmaatschappij is, uitgezonderd van de definitie van een investeringsmaatschappij door regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] onder de Investment Company Act van 1940
2. Een buitenlandse emittent die een financiële dochteronderneming is van een buitenlandse bank of een buitenlandse verzekeringsmaatschappij, zoals die termen zijn gedefinieerd in regel 3a-6 onder de wet van 1940 indien een dergelijke financiële dochteronderneming is uitgezonderd van de definitie van investeringsmaatschappij door regel 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] onder de wet van 1940
3. Een buitenlandse emittent die is uitgezonderd van de definitie van beleggingsmaatschappij door regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] onder de wet van 1940, omdat sommige of alle dochterondernemingen waarvan de meerderheidsbelang in handen is, buitenlandse banken of buitenlandse verzekeringsmaatschappijen zijn die van de definitie zijn uitgezonderd van investeringsmaatschappij door regel 3a-6 onder de wet van 1940

De SEC biedt een formulier FN-sjabloon, dat geldig is tot 31 mei 2021. Zes exemplaren van Form FN moeten worden ingediend bij de SEC, waarvan er één handmatig moet worden ondertekend. De geschatte tijdsbesteding voor het indienen van een FN-formulier is één uur. Het bevat de naam van de indiener, of de indiening origineel is of een wijziging, de naam van de registrant, het formuliertype, het dossiernummer (indien bekend), wie het formulier heeft ingediend en de datum van indiening, naast andere informatie.