Reeks 14
Wat is het Series 14-examen?
De Series 14 is een financieel onderzoek voor professionals die compliance officer willen worden. In de Verenigde Staten moeten degenen die primair verantwoordelijk zijn voor het waarborgen van de naleving bij hun firma’s het Series 14-examen afleggen. Evenzo is het examen ook verplicht voor degenen die toezicht houden op 10 of meer teamleden met nalevingsverantwoordelijkheden.
Belangrijkste leerpunten
- Series 14 is een financieel examen met betrekking tot compliance officers.
- Het examen kent geen voorkennis en bestaat uit 110 meerkeuzevragen.
- Doorgaans heeft ongeveer 25% van de examenvragen betrekking op beroepsethiek.
Hoe het Series 14-examen werkt
Hoewel het examen gewoonlijk simpelweg de Series 14 wordt genoemd, is de volledige naam het Compliance Official Qualification Examination. Het staat onder toezicht van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en is ontworpen om ervoor te zorgen dat compliance-professionals over de kennis beschikken om hun verantwoordelijkheden effectief uit te voeren.
Oorspronkelijk werd de Series 14 gecreëerd door het initiatief van de New York Stock Exchange (NYSE), die een duidelijke reeks normen wilde creëren voor compliance officers bij de aangesloten instellingen. Deze professionals spelen een belangrijke rol in de algemene financiële dienstensector, omdat ze ervoor zorgen dat bedrijven, handelaren en andere financiële professionals zich houden aan de verschillende regels en voorschriften die zijn opgesteld door financiële toezichthouders. Uiteindelijk is dit nalevingskader belangrijk om ervoor te zorgen dat investeerders, bedrijven en het grote publiek vertrouwen hebben in de kapitaalmarkten.
Het bereiken van de Series 14 is een moeilijk proces. Net als het bekendere Series 7 examen is de Series 14 een uitgebreid en moeilijk examen, dat uit 110 meerkeuzevragen bestaat. Kandidaten krijgen drie uur de tijd om het examen af te leggen, met een score van 70% of meer die nodig is om te slagen. In tegenstelling tot andere examens, zoals de Series 51, heeft de Series 14 geen vereiste cursussen.
Voorbeeld uit de echte wereld van het Series 14-examen
De inhoud van het Series 14-examen bestaat uit negen secties, die een breed scala aan nalevingsgerelateerde onderwerpen omvatten. Deze omvatten algemene onderwerpen zoals de algemene samenstelling van het financiële regelgevende regime, maar ook meer technische onderwerpen zoals de activiteiten van makelaar-dealerbedrijven en de methoden om ervoor te zorgen dat kredietconvenanten en andere kapitaalvereisten worden gehandhaafd.
Het Series 14-examen bevat ook vragen die zijn ontworpen om real-world interacties met klanten, werknemers en andere typische belanghebbenden te simuleren. Deze vragen, die ongeveer een kwart van het examen uitmaken, zijn bedoeld om kandidaten te helpen te leren omgaan met belangenconflicten en om te gaan met andere beroepsethische kwesties.