Agent voor Services voor aandeelhouders

Een serviceagent voor aandeelhouders is doorgaans een externe entiteit die samenwerkt met een beursgenoteerd bedrijf of een beleggingsfonds om in de voortdurende behoeften van de aandeelhouders te voorzien. Agenten voor aandeelhoudersdiensten zijn verantwoordelijk voor het bijhouden van beleggersgegevens, communicatie en enkele andere administratieve verantwoordelijkheden. Ze geven ook aandacht aan de problemen of zorgen van aandeelhouders.

Opsplitsing van Shareholder Services Agent

Agenten voor aandeelhoudersdiensten zijn een van de vele entiteiten waarmee een beleggingsfonds samenwerkt om de operationele activiteiten van een fonds te beheren. Agenten voor aandeelhoudersdiensten bedienen ook grote bedrijven in verschillende hoedanigheden.

Bedrijven

Zodra een particulier bedrijf voldoende groot is geworden en besluit openbaar te worden, moet het zich houden aan overheidsvoorschriften met betrekking tot openbaarmaking van informatie en aandeelhoudersrechten. Veel beursgenoteerde bedrijven zoeken de expertise van een aandeelhouder in diensten om ervoor te zorgen dat er efficiënt in de behoeften van hun aandeelhouders wordt voorzien. Zelfs als de diensten voor aandeelhouders intern worden uitgevoerd via een agent, vertegenwoordigen ze een van de extra kosten die gepaard gaan met een beursgenoteerd bedrijf in tegenstelling tot een privébedrijf.

Agenten voor aandeelhoudersdiensten werken doorgaans samen met de afdeling Investor Relations van een bedrijf. Investor Relations is doorgaans de business unit die nauw samenwerkt met de serviceagent voor aandeelhouders van het bedrijf en de communicatie tussen het bedrijf en zijn investeerders leidt.

Computershare is wereldwijd een van de bekendste agenten voor aandeelhoudersdiensten. Het bedrijf kan een breed scala aan activiteiten uitvoeren, waaronder aandelenplannen voor werknemers, hypotheekdiensten, proxy-werving, communicatie met belanghebbenden, ondersteuning voor beursintroducties en vele andere diensten op het gebied van financiën en governance.

Beheerde fondsen

In alle soorten beheerde fondsen en met name onderlinge fondsen, zal de investeringsmaatschappij met veel verschillende derde partijen samenwerken voor de operationele diensten van het fonds. Externe dienstverleners kunnen bewaarnemers, accountants, beheerders en agenten voor aandeelhoudersdiensten zijn. In sommige gevallen kunnen de verantwoordelijkheden van een agent voor de diensten van een aandeelhouder overlappen met de verantwoordelijkheden die worden afgehandeld door andere operationele dienstverleners en met name beheerders van onderlinge fondsen.

Agenten voor aandeelhoudersdiensten worden soms ook wel transferagenten genoemd. Met beheerde fondsen kunnen deze entiteiten een breed scala aan diensten bieden voor zowel onderlinge fondsoperaties als beleggerscommunicatie. Serviceverantwoordelijkheden van de serviceagent van de aandeelhouder kunnen de levering van communicatie omvatten, zoals zakelijke acties of betalingen, toegang tot professionele gegevens en verzending of e-levering van professionele fondsrapporten. Agenten voor aandeelhoudersdiensten kunnen ook verantwoordelijk zijn voor het verstrekken van communicatie aan tussenpersonen van financieel adviseurs en het ondersteunen van compliance- en compliancerapportage. Toonaangevende serviceagenten voor aandeelhouders voor onderlinge fondsen zijn onder meer Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services en UMB Fund Services.