Canadian Securities Institute (CSI)

Wat is het Canadian Securities Institute (CSI)?

Het Canadian Securities Institute is Canada’s toonaangevende leverancier van professionele referenties en nalevingsprogramma’s voor de financiële dienstverlening. De benamingen worden erkend door de Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) en de Canadian Securities Administrators (CSA) met veel benamingen die vereist zijn voor activiteiten in de effectensector in de Canadese provincies en territoria.

Inzicht in het Canadian Securities Institute

Het Canadian Securities Institute maakt sinds 1970 deel uit van de Canadese effectenindustrie. Het begon als een non-profitorganisatie en werd in 2002 een entiteit met winstoogmerk. In 2010 werd het overgenomen door Moody’s Corporation. Onder Moody’s Corporation opereert CSI als een eigen, afzonderlijk bedrijf.

Het Canadian Securities Institute biedt licentieondersteuning voor de Investment Industry Regulatory Organization of Canada, het Canadese equivalent van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in de VS CSI biedt de Canadian Securities Course (CSC) aan, die vereist is voor personen die werken als een geregistreerde vertegenwoordiger in de Canadese effectensector. Elke Canadese provincie heeft zijn eigen toepasselijke effectencommissie, wat leidt tot verschillende vereisten voor effectenprofessionals per rechtsgebied.

CSI-licenties, referenties en onderwijs

CSI’s licenties, referenties en educatief materiaal zijn voornamelijk gericht op Canadezen, maar het werkt ook samen met andere regio’s. Het heeft educatieve partnerschappen met China, Europa, het Midden-Oosten, het Caribisch gebied en Midden-Amerika. Sommige van de benamingen worden ook internationaal erkend, waardoor vervanging op regelgevende examens mogelijk is.

CSI is een belangrijke exploitant van licenties, trainingen en educatieve bronnen voor de Canadese effectenindustrie. CSI biedt meer dan 170 cursussen op het gebied van retailbankieren, financiële planning en verzekeringen, vermogensbeheer en handel, vermogensbeheer en private banking, zakelijk bankieren en beheer, toezicht en compliance. De cursussen en tests zijn gemakkelijk online toegankelijk en via verschillende testcentra.

CSI’s meest populaire aanduiding is de Canadian Securities Course. De CSC was de eerste benaming die in Canada werd aangeboden en werd vanaf 1964 beschikbaar. De CSC is een eerste vereiste voor het werken in veel gebieden van financiële dienstverlening in Canada. Het is over het algemeen vereist in alle provincies en territoria voor werk in de effectensector. De CSC is ook een onderdeel van bepalingen die een Canadese financiële professional vrijstelling kunnen verlenen van het US Securities Industry Essentials (SIE) -examen.

Investeringsfondsen in Canada (IFC) is een andere populaire CSI-aanduiding onder financiële professionals. Het dient als een licentie voor handelaars in beleggingsfondsen.

Andere cursussen die door CSI worden aangeboden, zijn onder meer:

• Handboekcursus Gedrag en Praktijken (CPH)
• Wealth Management Essentials (WME)
• Investment Management Techniques (IMT)
• Portfoliomanagementtechnieken (PMT)
• Derivaten Fundamentals Course (DFC)
• Opties Licentiecursus (OLC)
• Futures-licentiecursus (FLC)
• Cursus voor partners, directeuren en hogere functionarissen (BOB)
• Branch Managers Cursus (BMC)
• Canadese Commodity Supervisors Examencursus (CCSE)
• Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO)
• Chief Financial Officers kwalificatie-examen (CFO)
• Opties Supervisors Course (OPSC)
• Branch Compliance Officer’s Course (BCO)
• Canadese verzekeringscursus (CIC)
• Trader Training Course (TTC)