Nalevingsfunctionaris
Wat is een nalevingsfunctionaris?
Een compliance officer is een werknemer van een bedrijf die ervoor zorgt dat het bedrijf de externe regelgevende en wettelijke vereisten, het interne beleid en de statuten naleeft. De chief compliance officer is meestal het hoofd van de compliance-afdeling van een bedrijf.
Nalevingsfunctionarissen hebben de plicht jegens hun werkgever om met het management en personeel samen te werken om regelgevingsrisico’s te identificeren en te beheren. Hun doel is ervoor te zorgen dat een organisatie beschikt over interne controles die de risico’s waarmee zij wordt geconfronteerd, adequaat meten en beheren. Nalevingsfunctionarissen bieden een interne service die de bedrijfsonderdelen effectief ondersteunt bij het naleven van relevante wet- en regelgeving en interne procedures. De compliance officer is meestal de general counsel van het bedrijf, maar niet altijd.
Belangrijkste leerpunten
- Een nalevingsfunctionaris is een persoon die ervoor zorgt dat een bedrijf voldoet aan zijn externe regelgevende en wettelijke vereisten, evenals aan intern beleid en statuten.
- Nalevingsfunctionarissen hebben de plicht jegens hun werkgever om met het management en personeel samen te werken om regelgevingsrisico’s te identificeren en te beheren.
- In het geval van een inbreuk op de regelgeving, is het belangrijk dat de compliance officer passende disciplinaire maatregelen neemt om herhaling in de toekomst te voorkomen.
Hoe nalevingsfunctionarissen werken
Een compliance officer is een werknemer van een bedrijf die dat bedrijf helpt bij het handhaven van beleid en procedures om binnen het regelgevingskader van de branche te blijven. De taken van een nalevingsfunctionaris kunnen het herzien en vaststellen van normen voor externe communicatie omvatten door disclaimers in e-mails te eisen of faciliteiten te onderzoeken om ervoor te zorgen dat ze toegankelijk en veilig zijn. Nalevingsfunctionarissen kunnen ook intern beleid ontwerpen of bijwerken om het risico te verkleinen dat het bedrijf wet- en regelgeving overtreedt en interne audits van procedures te leiden.
Een compliance officer moet een grondige kennis van het bedrijf hebben en zich bewust zijn van waar mogelijke schendingen van de regelgeving kunnen voorkomen. Het is essentieel dat de nalevingsfunctionaris de belangrijkste ethische principes en nalevingsregels van het bedrijf effectief communiceert. Nalevingsfunctionarissen organiseren regelmatig trainingssessies voor werknemers om belangrijke wijzigingen en updates in de regelgeving te communiceren. Dit is met name belangrijk in een strengere regelgevingsomgeving waar verandering constant is. De nalevingsfunctionaris moet samenwerken met de bedrijfseenheden en het management om ervoor te zorgen dat er geschikte noodplannen zijn met richtlijnen voor het reageren op een mogelijke schending van de naleving.
In het geval van een schending van de regelgeving, is het belangrijk dat de compliance officer passende disciplinaire maatregelen neemt om herhaling in de toekomst te voorkomen. Het is de plicht van de nalevingsfunctionaris om te zorgen voor voortdurende controle en herziening van de nalevingsprocedures om mogelijke gebieden te helpen identificeren waar verbeteringen kunnen worden aangebracht.
Van nalevingsfunctionarissen wordt verwacht dat zij een objectief beeld geven van het bedrijfsbeleid. Invloed door andere werknemers, inclusief management en leidinggevenden, om overtredingen over het hoofd te zien, kan resulteren in aanzienlijke boetes of sancties die kunnen leiden tot financieel verlies of zelfs bedrijfssluiting. Grotere bedrijven hebben doorgaans een chief compliance officer (CCO) om de compliance-gerelateerde activiteiten te leiden.
Nalevingsfunctionarissen spelen een actieve rol bij het beheersen van de risico’s van een bedrijf en het verminderen van financiële criminaliteit.
Compliance Officer worden
Een compliance officer heeft unieke vaardigheden nodig om ervoor te zorgen dat de activiteiten van een bedrijf volledig voldoen aan de voorschriften en procedures. Het is van cruciaal belang dat een nalevingsfunctionaris hoge ethische normen en eerlijkheid bezit, aangezien deze persoon ervoor verantwoordelijk is dat een bedrijf zich aan de vereiste voorschriften houdt.
Nalevingsfunctionarissen beoordelen voortdurend het werk van anderen, en daarom is het essentieel dat ze over gepolijste mensenvaardigheden beschikken en goed samenwerken met collega’s. Nalevingsfunctionarissen moeten betrouwbaar zijn en blijk geven van betrokkenheid en eenheid met betrekking tot de voorschriften en procedures van een bedrijf, en het is van cruciaal belang dat ze dit aan collega’s tonen en het goede voorbeeld geven. Compliance officers moeten ook veel aandacht hebben voor detail. Ze hebben het vermogen nodig om acties op te merken die kunnen leiden tot aansprakelijkheid.
Een functie als compliance officer of manager wordt doorgaans niet als instapniveau beschouwd. Bachelordiploma’s zijn normaal gesproken een minimumvereiste, en sommige werkgevers zoeken mogelijk naar geavanceerde graden, zoals een diploma rechten of een masterdiploma in bedrijfskunde (MBA), vooral om in aanmerking te komen voor een positie op een hoger niveau.
Nalevingsfunctionarissen in andere sectoren hebben de mogelijkheid om het Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) te voltooien via de Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Het CCEP vereist deelname aan een intensieve basisvoorwaardecursus, samen met het succesvol afleggen van een examen. Vergelijkbare aanwijzings- en certificatiecursussen zijn beschikbaar via de Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Volgens de statistieken van BLS voor 2016 – de laatste die op het moment van schrijven beschikbaar is – variëren de jaarsalarissen voor compliance-beroepen van $ 37.630 tot $ 105.206 en het uurloon van $ 18,09 tot $ 50,61. Een verdiener met een laag inkomen in een compliance officer-functie heeft meer kans op minimale werkervaring in het verleden of een diploma hebben dat niet direct verband houdt met de branche waarin hij werkt.
Een werknemer met een hoger inkomen heeft vaak een aanzienlijk ambt in zijn functie of heeft een hogere graad in zaken, boekhouding, rechten of financiën behaald. Degenen die bij een grote instelling werken, hebben natuurlijk meer toegang tot secundaire arbeidsvoorwaarden die het totale vergoedingspakket verhogen, waarbij chief compliance officers die hebben die vergelijkbaar zijn met andere C-Suite executives.