FINRA BrokerCheck
Wat is FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck is een gratis, online tool die individuen helpt bij het onderzoeken van makelaars, beursvennootschappen, investeringsadviseurs en adviseurs. Door BrokerCheck te bezoeken, kunnen beleggers een verscheidenheid aan informatie zien die nuttig kan zijn bij de selectie en doorlichting van een individuele financiële adviesverlener of makelaar / makelaarskantoor, zoals beschrijvingen, aangeboden diensten, referenties, sancties, registraties en meer. BrokerCheck wordt aangeboden en beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de grootste niet-gouvernementele toezichthouder voor effectenfirma’s in de Verenigde Staten. De gegevens en informatie die beschikbaar zijn in BrokerCheck zijn voornamelijk afkomstig van twee bronnen: de Central Registration Depository (CRD), de online registratie- en licentiedatabase van de effectenindustrie, biedt de makelaar en makelaar informatie, terwijl informatie over beleggingsadviseurs en vertegenwoordigers afkomstig is van de effecten en Exchange Commission Investment Adviser Registration Depository (IARD) -database.
FINRA BrokerCheck opsplitsen
Gezien de breedte van zijn gegevensbronnen, bevat FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) informatie over ongeveer 820.000 makelaars / makelaars en adviseurs / adviseurs, evenals duizenden eerder geregistreerde. FINRA BrokerCheck is ook een verklarende tool die laat zien hoe u de verstrekte informatie correct gebruikt en beheert. Met FINRA BrokerCheck kan een investeerder de geschiedenis van een bedrijf achterhalen, kennis nemen van eventuele indiscreties en populaire keuzes onder investeerders lokaliseren en identificeren.
FINRA BrokerCheck: beschikbare informatie
Met betrekking tot makelaars die momenteel zijn geregistreerd bij FINRA, een nationale effectenbeurs, of die ergens in de afgelopen 10 jaar zijn geregistreerd, biedt FINRA BrokerCheck:
- Een rapportsamenvatting van een makelaar en hun inloggegevens
- Kwalificaties van makelaars, zoals huidige registraties of licenties, inclusief examens die ze hebben behaald
- Registratie en arbeidsverleden met een lijst van effectenfirma’s waar een makelaar is geregistreerd of eerder was geregistreerd, evenals een arbeidsverleden die 10 jaar teruggaat (zowel binnen als buiten de branche).
- Bekendmakingen met betrekking tot criminele, regelgevende, civielrechtelijke of klachten van klanten
Voor beursvennootschappen biedt BrokerCheck:
- Een rapportsamenvatting van een bedrijf en zijn achtergrond
- Een bedrijfsprofiel dat de oorsprong, het leiderschap en de eigenaar van een bedrijf beschrijft
- Een stevige geschiedenis van overnames, fusies of naamsveranderingen
- Een bedrijfsafdeling die zijn licenties en registraties bevat, wat voor soort bedrijf het uitvoert en alle andere operationele openbaarmakingen
- Een openbaarmakingsgedeelte met informatie over arbitrale uitspraken, disciplinaire evenementen en financiële zaken (zowel in het verleden als in behandeling).