SEC-formulier 485A24F
Wat is SEC-formulier 485A24F?
SEC-formulier 485A24F is een registratieverklaring voor afzonderlijke rekeningen aangeboden door beheermaatschappijen die post-effectieve wijzigingen bevatten die zijn ingediend op grond van Regel 485 (a) met extra aandelen onder Regel 24f-2.
De verklaring valt onder de Securities Act van 1933 en / of de Investment Company Act van 1940. SEC-formulier 485A24F kan niet worden ingediend als een Investment Company Act of 1940-only depot; de oorspronkelijke indiening of prospectus moet eraan zijn voorafgegaan. De Securities and Exchange Commission stelt expliciet dat potentiële beleggers het prospectus en de indiening van de wijziging (en) samen in overweging dienen te nemen.
Belangrijkste leerpunten
- SEC-formulier 485A24F is een registratieverklaring voor afzonderlijke rekeningen aangeboden door beheermaatschappijen die post-effectieve wijzigingen bevatten die zijn ingediend op grond van Regel 485 (a) met extra aandelen onder Regel 24f-2.
- Het doel van SEC-formulier 485A24F is om volledige details te geven van het aanbod van effecten door een investeringsmaatschappij met post-effectieve wijzigingen in het aanbod.
- SEC-formulier 485A24F kan niet worden ingediend als een Investment Company Act of 1940-only depot; de oorspronkelijke indiening of prospectus moet eraan zijn voorafgegaan.
- De beschrijving van de fondsen omvat beleggingsdoelstellingen, beheerders en de fondsbeheerovereenkomst, notering van portefeuille-effecten, risicofactoren, beleggingsbeperkingen, berekeningsmethoden voor de netto-inventariswaarde (NIW), terugbetalingsinformatie en andere materiële toelichtingen.
SEC-formulier 485A24F begrijpen
Het doel van SEC-formulier 485A24F is om volledige details te geven van het aanbod van effecten door een investeringsmaatschappij met post-effectieve wijzigingen in het aanbod. De beschrijving van de fondsen omvat beleggingsdoelstellingen, beheerders en de fondsbeheerovereenkomst, notering van portefeuille-effecten, risicofactoren, beleggingsbeperkingen, berekeningsmethoden voor de netto-inventariswaarde (NIW), terugbetalingsinformatie en andere materiële toelichtingen. Wijzigingen in de deponering worden los van de inhoud van de oorspronkelijke deponering besproken.
Regel 485 (a) van de Securities Act van 1933 zegt dat een post-effectieve wijziging ingediend door een geregistreerde open-end beheer beleggingsmaatschappij of beleggingsfonds van kracht wordt op de 60 ste dag na de indiening. Regel 24-f van de Investment Company Act van 1940 vereist dat open-end investeringsbeheermaatschappijen en unit investment trusts die een onbepaald aantal effecten hebben geregistreerd, uiterlijk 90 dagen na het einde van hun fiscale jaar formulier 24F- 2 samen met de betaling van registratierechten voor effecten die tijdens het boekjaar zijn verkocht.
Voorbeeld van SEC-formulier 485A24F
De SEC houdt een openbaar register bij van het ingediende formulier 485A24Fs online. Bijvoorbeeld, dit formulier 485A24F ingediend door de decaan van de Familie van de fondsen zich in Dayton, Ohio schetst de vier grote fondsen: de large-cap waarde fonds, small-cap waarde fonds, Balanced Fund en internationale waarde fonds. Het formulier bevat informatie, waaronder:
- Het voorblad en de samenvatting van het fonds, inclusief onkosteninformatie
- Verkorte financiële informatie en fondsprestaties
- Beleggingsdoelstellingen, inclusief beleid en risico-overwegingen met betrekking tot de werking van de fondsen
- Aankoop van aangeboden effecten, inclusief het kopen van aandelen, diensten voor aandeelhouders, ruilprivileges en de berekening van de aandelenprijs en openbare aanbieding
- Inkoop of inkoop van aandelen, inclusief hoe u aandelen kunt terugkopen