Reeks 27
Wat is de serie 27?
De term Serie 27 verwijst naar een effectenlicentie die de houder het recht geeft om de boekhouding en administratie van een aangesloten firma op te stellen en te beheren. Om de Series 27-licentie te verkrijgen, moet een professional slagen voor het Series 27-examen, ook wel bekend als het Financial and Operations Principal Qualification (FN) -examen. Het examen wordt afgenomen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en beoordeelt de competentie vanFN-kandidaten opinstapniveau om hun werk uit te voeren.
Belangrijkste leerpunten
- De Series 27 is een effectenlicentie die de houder het recht geeft om de boekhouding en administratie van een aangesloten firma op te stellen en te beheren.
- Chief Financial Officers en Chief Operating Officers hebben over het algemeen Series 27-licenties.
- Om een Series 27-licentie te krijgen, moet een professional slagen voor het Series 27- of het Financial and Operations Principal Qualification-examen.
Inzicht in de Series 27
Financiële professionals moeten een vergunning hebben om beleggingen en andere effecten te verkopen. FINRA beheert een aantal verschillende licenties. Individuen zijn verplicht om over bepaalde licenties te beschikken op basis van de aard van hun functie, het soort compensatie dat ze ontvangen en het soort diensten dat ze voor het bedrijf leveren. Iemand die effecten verkoopt, heeft dus een bepaalde vergunning nodig, terwijl een compliance officer een andere vergunning nodig heeft.
Iedereen die houder is van de Series 27-licentie kan optreden als financieel en operationeel directeur en kan het volgende doen:
- boekhouding en administratie
- backoffice taken
- voldoen aan alle regels inzake financiële verantwoordelijkheid
Houd de Series 27 in wezen stelt individuen in staat om op te treden als een member firm ’s chief financial officer (CFO) of chief operating officer (COO).
Om een Series 27-licentie te krijgen, moeten professionals slagen voor het bijbehorende examen. Dit examen, het Financial and Operations Principal Qualification Examination of het FN-examen genoemd, beoordeelt de kennis van beginnend opdrachtgevers die financiële en operationele opdrachtgever willen worden. Het behandelt onderwerpen zoals wettelijke regels met betrekking tot deverantwoordelijkheden van makelaars en dealers, inclusief vereisten voor het bijhouden van gegevens, evenals items die vallen onder de Securities Investor Protection Act van 1970.
Speciale overwegingen
Het Series 27-examen wordt op een computer afgenomen. Kandidaten kunnen een tutorial volgen over hoe ze het examen moeten afleggen voordat ze dit daadwerkelijk doen. Er is ook een Series 27studieschema waarin voorbeelden van vragen beschikt. Referentiemateriaal is niet toegestaan op de examendag, maar deelnemers krijgen kladpapier en eenvoudige elektronische rekenmachines, aangezien sommige examenvragen berekeningen bevatten.
Het examen bestaat uit 145 meerkeuzevragen en 10 niet-gescoorde pretestvragen die willekeurig over de test zijn verdeeld. Testpersonen moeten elke vraag beantwoorden.want er is geen straf voor raden. Kandidaten hebben drie uur en 45 minuten om de test te voltooien. Een voldoende score is 69% en er zijn geen vereisten voor het afleggen van het Series 27-examen. Kandidaten moeten zijn geassocieerd met een FINRA-lidfirma om het examen af te leggen. De kosten voor het Series 27-examen zijn $ 245.4
Er zijn geen vereisten voor het afleggen van het Series 27-examen, hoewel testpersonen moeten worden geassocieerd met een FINRA-lidfirma.
Hier is hoe het examen is opgesplitst:
- Functie 1: Financiële rapportage met 25 vragen
- Functie 2: Operaties, Algemene voorschriften voor de effectensector en het bewaren van boeken en bescheiden met 42 vragen
- Functie 3: klantenbescherming met 24 vragen
- Functie 4: Nettokapitaal met 41 vragen
- Functie 5: Financiering en kasbeheer met 13 vragen
Series 27 vs. Series 28
De Series 27 en Series 28 —ook bekend als het Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination — zijn beide vereist door FINRA voor personen die de boekhouding en administratie van lidfirma’s voorbereiden en bijhouden, zoals vereist volgens de regels en voorschriften van de effectenindustrie.
De Series 27 dekt makelaars-dealers die een minimum netto kapitaalvereiste van $ 250.000 hebben en gemeentelijke effectenmakelaars met een minimum netto kapitaalvereiste van $ 150.000 onder SEC Rule 15c3-1. De Serie 28 licentie, aan de andere kant, is een verkorte versie van de Serie 27. Broker-dealers die niet voldoen aan de Serie 27 drempels die hierboven vermeld staan, mogen de Serie 28 gebruiken.