Hoeveel pogingen bij de Series 7-test zijn toegestaan?
Om een makelaar op instapniveau te worden, moet men slagen voor het Series 7 examen, ook wel bekend als het General Securities Representative-examen. De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert het examen. De organisatie heeft geen limiet gesteld aan het aantal keren dat u kunt proberen om het Series 7 examen te halen, en er is geen specifieke opleiding vereist om het examen af te leggen.
Belangrijkste leerpunten
- Het Series 7-examen is een test die een effectenmakelaar moet doorstaan als hij een vergunning wil krijgen om een verscheidenheid aan effecten te verhandelen.
- De test wordt afgenomen door FINRA en een kandidaat die de test wil afleggen, moet worden gesponsord door een FINRA-lidfirma; er zijn ook andere vereisten om in aanmerking te komen voor Series 7.
- Naast de Series 7 moeten kandidaten ook slagen voor het Securities Industry Essential (SIE) -examen, dat de basiskennis van de effectenindustrie test; het wordt ook beheerd door FINRA.
- Een kandidaat kan het Series 7-examen zo vaak afleggen als hij wil; de eerste drie keer moet de kandidaat echter 30 dagen wachten voordat hij het opnieuw probeert; na de eerste drie pogingen moet de kandidaat zes maanden wachten.
Tijdsbeperkingen
Er zijn echter beperkingen voor de hoeveelheid tijd die moet verstrijken tussen examenpogingen. Voor uw eerste drie pogingen om voor het examen te slagen, moet u na elke poging 30 dagen wachten voordat u opnieuw probeert te slagen voor de test. Voor elke nieuwe poging na de eerste drie moet u een periode van zes maanden wachten.
U kunt het examen zo vaak afleggen als u wilt, op voorwaarde dat u voldoende tijd wacht voordat u de toets opnieuw maakt.
Het SIE-examen
Vanaf oktober 2019 moeten kandidaten naast het Series 7-examen ook slagen voor het Securities Industry Essential (SIE) -examen om algemeen effectenvertegenwoordiger te worden.
De SIE test de kennis van een kandidaat van de meer elementaire informatie over de effectensector, inclusief de basisprincipes van werken in de sector.
Volgens FINRA is de SIE een inleidend examen dat “de kennis van een kandidaat van elementaire informatie uit de effectensector beoordeelt, inclusief concepten die fundamenteel zijn voor het werken in de sector, zoals soorten producten en hun risico’s; de structuur van de markten in de effectensector, regelgevende agentschappen en hun functies en verboden praktijken. ”
Het Series 7-examen staat formeel bekend als het General Securities Representative Qualification Examination.
Wat is de Series 7?
Effectenmakelaars in de Verenigde Staten moeten slagen voor het Series 7-examen als ze hun vergunning voor het verhandelen van effecten willen behalen. Door het Series 7-examen te halen, kan de effectenmakelaar een verscheidenheid aan effecten verhandelen, behalve grondstoffen en futures.
In het bijzonder kunnen kandidaten die slagen voor de Series 7 handelen in aandelen, onderlinge fondsen, opties, gemeentelijke effecten en variabele contracten. Voor de verkoop van onroerend goed of levensverzekeringsproducten zijn andere licenties vereist.
Hoewel het hebben van de Series 7-licentie belangrijk is, eisen veel staten dat geregistreerde vertegenwoordigers ook slagen voor het Series 63 examen, ook wel het Uniform Securities Agent State Law Exam genoemd.
Voor meer informatie over de Series 7, zie The Series 7 Exam Guide.