SEC-formulier TA-1
Wat is formulier TA-1?
SEC-formulier TA-1 is een formulier dat wordt gebruikt om officieel een registratie als transferagent aan te vragen of te wijzigen.
Een transferagent is een trustmaatschappij, bank of soortgelijke financiële instelling die door een bedrijf is aangesteld om alle financiële gegevens van haar aandeelhouders bij te houden en het voorraadsaldo van elke belegger te volgen.
Belangrijkste leerpunten
- SEC-formulier TA-1 moet worden gebruikt om de registratie als transferagent bij de federale financiële toezichthouders te registreren of te wijzigen.
- Het formulier is vereist voor overdrachtsagenten op grond van sectie 17A (c) van de Securities Exchange Act van 1934.
- Een transferagent is een financieel bedrijf dat is belast met het bijhouden van gegevens en het administreren van de aandeelhoudersrekeningen van een openbaar bedrijf.
SEC-formulier TA-1 begrijpen
SEC-formulier TA-1 wordt gebruikt om een registratie als transferagent aan te vragen. Afhankelijk van het type organisatie dat van toepassing is, wordt een SEC-formulier TA-1 ingediend bij een van de vier regelgevende instanties. Die agentschappen zijn onder meer:
- de controleur van de valuta ;
- de Raad van Bestuur van het Federal Reserve System;
- de Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); of
- de Securities and Exchange Commission ( SEC ).
De rol van een transferagent is het bijhouden van de mensen en organisaties die de aandelen en obligaties bezitten. Transferagenten zijn meestal banken of trusts, maar soms kunnen bedrijven als hun eigen agenten dienen. De bepalingen die overdrachtsagenten regelen, vallen onder sectie 17A (c) van de Securities Exchange Act van 1934.
De taken van de transferagent omvatten het registreren van transacties, het annuleren en uitgeven van certificaten en het verwerken van mailings van investeerders en het behandelen van andere problemen van investeerders, zoals verloren of gestolen certificaten. Een transfer agent werkt nauw samen met een registrar om ervoor te zorgen dat beleggers ontvangen rente en dividenden als ze verschuldigd zijn, en om de maandelijkse investeringen verklaringen aan te sturen beleggingsfonds aandeelhouders.
Regels en voorschriften van overdrachtsagenten op grond van artikel 17A
Omdat transfer agents serveren zowel de uitgifte van bedrijven en veiligheid houders, efficiënte transfer agent handelingen zijn cruciaal voor de succesvolle voltooiing van de secundaire transacties. Sectie 17A (c) van de Securities Exchange Act van 1934 vereist dat transferagenten geregistreerd zijn bij de SEC, of, als de transferagent een bank is, bij een bankregulerende instantie.
Geen enkele zelfregulerende organisatie ( SRO ) houdt toezicht op transferagenten, daarom heeft de SEC regels en voorschriften voor alle geregistreerde transferagenten. De SEC-regels zijn er om nauwkeurige goedkeuring en afwikkeling van effectentransacties mogelijk te maken en de bescherming van effecten en fondsen te waarborgen. De SEC-regels met betrekking tot overdrachtsagenten omvatten minimale prestatienormen met betrekking tot de uitgifte van nieuwe certificaten en gerelateerde regels voor het bijhouden en rapporteren van gegevens, en de snelle en gedetailleerde aanmaak van gegevens van effectenhouders. De SEC voert ook regelmatig inspecties uit bij transfer agents.
Het is illegaal voor een transferagent om functies van transferagent uit te voeren zonder te zijn geregistreerd. Een transferagent moet registratie aanvragen op SEC-formulier TA-1 bij de desbetreffende regelgevende instantie (ARA), en de registratie moet dan actief worden voordat er zaken met effecten worden gedaan. De registratie van een transferagent wordt 30 dagen na ontvangst door de ARA van de registratieaanvraag van kracht.