Reeks 28

Wat is serie 28?

De Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal kwalificatie-examen-beter bekend als het Series 28-examen-is een financieel onderzoek voor professionals op zoek naar een licentie recordkeepers of operaties opdrachtgevers geworden voor broker-dealers of effecten bewaarders die geen accounts klant of hold klant fondsen of activa.

Serie 28 begrijpen

Serie 28 wordt beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Het overkoepelende doel is ervoor te zorgen dat succesvolle kandidaten de kennis en competentie hebben om beleggingstransacties nauwkeurig vast te leggen en zich te houden aan de regelgevende verantwoordelijkheden die zijn uiteengezet in de Securities Investor Protection Act van 1970 en andere toepasselijke wet- en regelgeving.

Serie 28 is een van de vele financiële examens die door FINRA worden afgenomen. De focus ligt op nieuwe professionals die willen opereren als financiële en operationele opdrachtgevers. Dit soort professionals, in de branche vaak “FinOps” genoemd, helpen de naleving van de regelgeving te waarborgen door toezicht te houden op de boekhouding en administratie van financiële bedrijven.

Voor deze professionals is het niet alleen belangrijk om goed geïnformeerd te zijn over het regelgevingslandschap, maar ook om een ​​diep inzicht te hebben in de soorten producten die worden gekocht en verkocht om ervoor te zorgen dat hun transacties nauwkeurig en consistent worden geregistreerd.

Toepassing van serie 28

Serie 28 illustreert het fiduciaire belang van nauwkeurige administratie voor beleggersrekeningen. Met zo’n grote verscheidenheid aan effecten die beschikbaar zijn voor aflossingen, aflossingen, opgebouwde rente, rechten en warrants, en vele andere gevallen..

Als zodanig is Series 28 bedoeld om de competentie te beoordelen van de introductie van financiële en operationele principals op instapniveau van makelaars en dealers om het investerende publiek te beschermen.

Het behalen van het Series 28-examen kan een waardevolle aanwinst zijn voor diegenen die een carrière in de financiële sector nastreven, en in het bijzonder diegenen die geïnteresseerd zijn in compliance-gerelateerde rollen.

Na het behalen van het Series 28-examen, komen succesvolle kandidaten in aanmerking om verschillende backofficefuncties te vervullen en rechtstreeks betrokken te zijn bij het onderhoud en de voorbereiding van de boeken en bescheiden van de aangesloten makelaar-dealerbedrijven. Om het examen te schrijven, moeten kandidaten eerst worden gesponsord door een bedrijf dat lid is van FINRA of van een andere gekwalificeerde zelfregulerende organisatie (SRO).

Het Series 28-examen

Het Series 28-examen bestaat uit 95 meerkeuzevragen die zijn onderverdeeld in vier belangrijke inhoudsgebieden per functie. De vier gebieden omvatten (1) financiële rapportage;(2) operaties, algemene voorschriften in de effectensector en het bewaren van boeken en bescheiden;(3) netto kapitaal;en (4) klantenbescherming, en financiering en kasbeheer.

Kandidaten hebben twee uur de tijd om het examen af ​​te leggen, waarbij een score van 69% of hoger vereist is om te slagen. In tegenstelling tot andere financiële examens, heeft Series 28 geen vereisten, hoewel kandidaten moeten worden gesponsord door een in aanmerking komende lidfirma om het examen te kunnen afleggen.

De meeste vragen van het examen hebben betrekking op de activiteiten en de algemene regelgeving van de effectenindustrie, evenals op de netto kapitaalvereisten en andere verantwoordelijkheden van financiële bedrijven. Andere belangrijke onderwerpen zijn onder meer protocollen voor het beschermen van activa van klanten en het waarborgen van de nauwkeurigheid van financiële rapporten.