SEC-formulier BD
Wat is SEC-formulier BD?
SEC Form BD is het formulier dat moet worden ingevuld en ingediend bij de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) om registratie als broker-dealer in de Verenigde Staten aan te vragen. Het formulier moet ook worden bijgewerkt via wijzigingen wanneer er wijzigingen zijn in de informatie in het bestand.
Belangrijkste leerpunten
- Elke potentiële makelaar-dealer moet SEC-formulier BD indienen bij de Securities and Exchange Commission (SEC) om zich als makelaar-dealer te registreren.
- SEC-formulier BD staat bekend als de uniforme aanvraag voor registratie van makelaars en dealers.
- Er moet verschillende informatie in het formulier worden opgenomen, zoals managementbeleid, namen van leidinggevenden, schendingen van effecten in het verleden, aangehouden rekeningen en eventuele juridische procedures.
- Broker-dealers moeten SEC-formulier BD indienen bij registratie bij de SEC, zelfregulerende organisaties (SRO’s) en elk rechtsgebied.
- SEC-formulier BD wordt ingediend via het Central Registration Depository (CRD) -systeem van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
- Form BD is een van de zes verschillende uniforme registratieformulieren; de andere zijn formulier U4, formulier U5, formulier BDW, formulier BR en formulier U6.
Inzicht in SEC-formulier BD
Boker-dealers houden zich bezig met het kopen en verkopen van financiële waardepapieren voor hun eigen rekening en voor klanten. Alvorens in enig financieel aspect transacties te kunnen uitvoeren, moeten makelaar-dealers zich registreren bij de juiste autoriteiten en de juiste papieren indienen.
SEC-formulier BD (de “Uniforme aanvraag voor registratie van makelaars en dealers”) vereist dat het aanvragende bedrijf achtergrondinformatie vrijgeeft, inclusief managementbeleid dat het bedrijf aanstuurt, de namen van leidinggevenden en algemene partners, informatie over de opvolger en eventuele lopende juridische procedures of eerdere schendingen van effecten. De bepalingen die vereisen dat alle effectenmakelaars bij de SEC geregistreerd zijn, vallen onder sectie 15 van de Securities Exchange Act van 1934.
SEC-formulier BD wordt door broker-dealers gebruikt om zich te registreren bij de SEC, zelfregulerende organisaties (SRO) en elk rechtsgebied. Broker-dealers moeten formulier BD indienen via het Central Registration Depository (CRD) -systeem, beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
SEC-formulier BD indienen
Form BD is een van de zes verschillende uniforme registratieformulieren die worden gebruikt om informatie elektronisch in te dienen bij FINRA’s Web CRD. Wanneer de aanvrager voor het eerst een aanvraag indient bij de CRD, is een volledig papieren formulier BD vereist. Bovendien kunnen sommige rechtsgebieden een afzonderlijke papieren aanvraag van BD-formulier vereisen. De aanvrager dient contact op te nemen met de juiste jurisdictie (s) voor specifieke indieningsvereisten.
De andere uniforme registratieformulieren zijn als volgt:
- Formulier U4: Dit formulier wordt gebruikt door vertegenwoordigers van broker-dealers en beleggingsadviseurs voor registratie.
- Formulier U5: Dit formulier wordt gebruikt door broker-dealers en beleggingsadviseurs om de registratie van een vertegenwoordiger te beëindigen.
- Formulier BDW : Dit formulier wordt gebruikt door broker-dealers die hun registratie als broker-dealer willen beëindigen.
- Formulier BR: Dit formulier wordt gebruikt om filialen van makelaars-dealers te registreren of te sluiten.
- Formulier U6: Dit formulier wordt gebruikt om disciplinaire maatregelen tegen makelaars-handelaars te melden.
Web CRD is het centrale licentie- en registratiesysteem dat wordt gebruikt door de Amerikaanse effectenindustrie en haar toezichthouders. De CRD bevat de registratierecords van makelaar-dealerbedrijven en hun geassocieerde personen, inclusief hun kwalificaties, arbeidsverleden en openbaarmakingsgeschiedenissen. Het vergemakkelijkt ook de verwerking van het indienen van formulieren, het indienen van vingerafdrukken, kwalificatie-examens en sessies voor permanente educatie. Web CRD is een veilig systeem dat alleen bedrijven en toezichthouders kunnen gebruiken die door FINRA toegang hebben gekregen.
Telkens wanneer een makelaar-dealer informatie heeft over een eerder ingediend formulier dat verandert, moet hij een nieuw formulier BD indienen waarin deze wijzigingen worden vermeld.
Vereiste informatie in SEC-formulier BD
Informatie die in het formulier moet worden beantwoord, omvat het type aanvraag van een organisatie (vennootschap, partnerschap, naamloze vennootschap (LLC), enz.), De maand waarin het fiscale jaar eindigt, eventuele regelingen met andere personen of entiteiten die verband houden met het bijhouden van gegevens, de type registratie (bijvoorbeeld als de broker-dealer alleen overheidseffecten verhandelt), of het aanhouden van rekeningen of fondsen.
De aanvragende entiteit moet ook alle soorten zaken afvinken die ze van plan is te doen en de soorten financiële zekerheden die ze van plan is zaken te doen. Dit zijn slechts enkele van de gebieden die SEC Form BD aanroept. Het is over het algemeen een alomvattend formulier dat een aanzienlijk deel van de details omvat.