25 juni 2021 0:03

Serie 9/10

Wat is serie 9/10

Serie 9/10 verwijst naar een tweedelig effectenexamen en licentie die de houder het recht geeft om toezicht te houden op verkoopactiviteiten in een algemeen effectengeoriënteerd bijkantoor. Alvorens de Series 9/10 Examens, ook wel bekend als de General Securities Sales Supervisor Qualification Exams, af te leggen, moet een kandidaat een Series 7 licentie hebben.

De Series 9/10 behandelt onderwerpen zoals het toezicht op opties en algemene effectenverkopen en handelspraktijken in primaire en secundaire markten. De Series 9/10 examens worden afgenomen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en waren voorheen bekend als het Series 8 examen. Zoals de naam doet vermoeden, is het examen opgesplitst in twee delen;de Series 9 is de kortere en omvat de verkoop en handel in opties, evenals regelgeving en administratie. Serie 10 vertegenwoordigt een diepere duik in een vergelijkbaar maar breder scala aan onderwerpen en vereisten.

Serie 9/10 toegestane activiteiten

De Series 9/10 is ontworpen om het investerende publiek te beschermen door de competentie van General Securities Sales Supervisors te meten en hun expertise op de volgende gebieden te waarborgen:

Verkoop van bedrijfseffecten;rechten;warrants;gesloten fondsen;geld Markt fondsen;REIT’s;door activa gedekte effecten;door hypotheek gedekte effecten (zakelijk);aandelenopties;opties op (corporate) backed securities;beleggingsfondsen;variabele lijfrentes en variabele levensverzekeringen;overheidspapier;repo’s en opbouwbewijzen op overheidspapier;directe participatieprogramma’s.

Series 9/10 Geschiktheid

Series 9/10 kandidaten moeten worden geregistreerd bij een FINRA member firm of andere zelfregulerende organisatie, en moet al de Series 7 Algemeen Securities vertegenwoordiger-test hebben doorstaan.

Serie 9/10 testinhoud

Het examen van serie 9/10 bestaat uit 215 meerkeuzevragen in vier belangrijke inhoudsgebieden, 60 vragen voor serie 9 en 145 vragen voor serie 10. Dit totaal omvat 15 niet-gescoorde vragen die willekeurig in elk deel zijn geplaatst (vijf in serie 9). en 10 in de Series 10). Kandidaten krijgen 90 minuten de tijd om Series 9 te voltooien en vier uur om Series 10 te voltooien. Er is geen straf voor het raden, dus kandidaten moeten proberen elke vraag te beantwoorden. De test wordt afgenomen via de computer en een score van 70% is vereist om te slagen. Zie FINRA’s inhoudsschema voor de serie 9/10 voor meer informatie over het examen.

Vragen worden regelmatig gewijzigd of bijgewerkt op basis van de introductie van nieuwe regels en wijzigingen. Hieronder staan ​​de functiefuncties waarvoor de examens worden afgenomen, evenals het aantal gescoorde vragen voor die functie:

Serie 10 (deel 1):

  • Functie 1: Begeleiden van geassocieerde personen en personeelsmanagementactiviteiten (28 vragen)
  • Functie 2: toezicht houden op het openen en onderhouden van klantenrekeningen (49 vragen)
  • Functie 3: Toezicht houden op verkooppraktijken en algemene handelsactiviteiten (52 vragen)
  • Functie 4: toezicht houden op de communicatie met het publiek

Serie 9 (deel 2):

  • Functie 1: Toezicht houden op het openen en onderhouden van klantoptierekeningen (18 vragen)
  • Functie 2: Toezicht houden op verkooppraktijken en algemene handelsactiviteiten in opties (19 vragen)
  • Functie 3: Toezicht houden op communicatie over opties (5 vragen)
  • Functie 4: Toezicht houden op geassocieerde personen en personeelsmanagementactiviteiten (13 vragen)

Serie 9/10 Voorbeeldvragen

Hieronder staan ​​voorbeelden die FINRA heeft gegeven van de soorten / formaten van vragen en het onderwerp dat een testpersoon uit Serie 9/10 waarschijnlijk tegenkomt. De juiste antwoorden zijn aangegeven met een asterisk:

Voorbeeld 1 : Welke van de volgende items wordt als retailcommunicatie beschouwd?

(A) Elektronische communicatie die dagelijks wordt verspreid onder institutionele beleggers

(B) Dagelijkse sociale media-communicatie met institutionele beleggers

(C) Schriftelijke communicatie verspreid onder 10 particuliere beleggers binnen een periode van 30 dagen

(D) Schriftelijke communicatie verspreid onder meer dan 25 particuliere beleggers binnen een periode van 30 dagen *

Voorbeeld 2 : Een gekwalificeerd persoon moet ten minste een kantoor van toezichthoudende jurisdictie (OSJ) inspecteren:

(A) Elk kwartaal

(B) Jaarlijks *

(C) Om de twee jaar

(D) Elke drie jaar

Voorbeeld 3 : Beursgenoteerde aandelenopties zouden niet worden aangepast voor welke van de volgende acties in de onderliggende waarde?

(A) Een 2-voor-1 aandelensplitsing

(B) Een 1-voor-5 omgekeerde aandelensplitsing

(C) Een stockdividend van 5%

(D) Een contant dividend van $ 0,50 *

Het verschil tussen serie 9/10 en serie 24

Zowel Series 9/10 als 24 zijn de examens die door een directeur moeten worden afgelegd   voordat ze bepaalde verkoopactiviteiten kunnen ondernemen.

Volgens de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) is een opdrachtgever die het Series 24-  examen heeft voltooid,  gekwalificeerd om toezicht te houden op de volgende verkoopactiviteiten:

“Bedrijfseffecten; rechten; warrants; closed-end fondsen; geldmarktfondsen; REITS; asset-backed securities; (bedrijfs) hypotheekgedekte effecten; onderlinge fondsen; variabele lijfrentes en variabele levensverzekeringen; directe participatieprogramma’s; effectenhandelaren; venture kapitaal; fusies en overnames; en bedrijfsfinanciering. “

FINRA geeft aan dat een directeur die het Series 24-examen heeft voltooid, ook gekwalificeerd is om, naast de verkoop, toezicht te houden op de algemene zakenbankieren en effectenactiviteiten van een lidfirma.

Afronding van de Series 9/10 onderzoek, die meer terrein bestrijkt, kwalificeert een opdrachtgever (met uitzondering van effecten  handelaren  en degenen die betrokken zijn bij venture capital,  fusies en overnames  en corporate financiering) toezicht te houden op de verkoop in al het bovenstaande, evenals de volgende:  aandelenopties ;opties op door hypotheek gedekte effecten [corporate] ;overheidspapier;repo’s en  opbouwbewijzen  op overheidspapier;gemeentelijke effecten, en gemeentelijke fondsen.

 

Related Posts